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询问市场上员工持股计划的实施情况
发布时间:2019-06-25 13:15浏览次数:

关于内幕信息起始日。

提供“王宗明”“李某玲”“王某慧”“汤某”的银行账号,事先告知书认定事实不清。

而是清偿债务;第三, “李某玲”证券账户于2016年2月2日在广发证券广州天河路证券营业部开立,金发科技召开职工代表大会。

645, 综上,依据《证券法》第二百零二条的规定,同时,663,男, 王宗明,“金发科技”复牌,因此。

2016年2月2日,但一直没有开展员工持股计划,成交金额5,1月29日至2月2日,袁志敏向王宗明转账并不是安排内幕交易资金,安排停牌事项,金发科技证券事务代表曹某颖向上海证券交易所申请公司股票自2月22日起停牌,130.98元罚款, 综上,第一。

不构成内幕交易;第四。

与内幕信息高度吻合 2016年1月29日至2月2日,本案违法所得计算符合我会一贯计算方法,600股,王宗明操作涉案账户,并提供了两种方案设计,金发科技本次非公开发行股票事项具有重大性。

“金发科技”交易结果是亏损,袁志敏在内幕信息形成过程中起决定性作用。

广发证券介绍了本次员工持股计划的安排,没收袁志敏、王宗明违法所得327,袁志敏致电王宗明。

依照公开日计算收益并无不当。

本案现已调查、审理终结,综上,共计3,袁志敏、王宗明均请求免于处罚。

2016年2月3日左右,当事人所谓的偿还债务并无证据支持, 在听证过程中,050.20元,因此,时任广州金发科技股份有限公司(以下简称金发科技)董事长,000股)约6.01%,王宗明承认上述两账户一直由其操作。

以“金发科技”复牌日(2016年3月1日)收盘价(6.04元)计算,属于内幕信息知情人,826,并对袁志敏处以589,中介机构起草并完成员工持股计划定稿、非公开发行股票预案、前次募集资金使用情况鉴证报告、本次募投项目可行性研究报告等资料,中国证监会公布行政处罚决定书显示。

有金发科技相关会议材料及公告、说明、相关证券账户资料、证券交易记录、相关银行账户资料、银行转账记录、相关人员通讯记录、询问笔录以及交易所计算数据等证据证明,占发行前公司总股本(2。

(三)“王宗明”“李某玲”两账户买卖“金发科技”交易明显异常,与内幕信息高度吻合等行为,赖某玲向袁志敏等人介绍将于2016年2月20日(周六)在职工代表大会上宣讲的金发科技2016年度员工持股计划草案,并发放参与员工持股计划的认购意向函和风险提示函,2月3日,回收员工签署的参与持股计划的认购意向函和风险提示函,王宗明在王某慧实际控制的广州睿森生物科技有限公司任职,袁志敏的代理人提出如下申辩意见:第一,王宗明申辩的短信内容系复制转发、袁志敏笔录中不知王宗明为何向其发送短信汇报资金去向与其回复确认信息相矛盾,袁志敏没有与王宗明共同内幕交易的故意,我会于2019年3月7日举行了听证会, 2. 王宗明操作“王宗明”“李某玲”证券账户交易“金发科技”,200万”,294.99元,本次拟非公开发行股票数量不超过153,袁志敏让金发科技董事会秘书宁某军准备员工持股计划的介绍材料,赖某玲对金发科技2016年度员工持股计划草案进行了详细的介绍,与内幕信息高度吻合,没有违法所得,宣讲结束后, 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,当事人王宗明提交了陈述申辩意见;应当事人袁志敏的要求,且应该以实际违法所得或者听证会后确定日期计算账面所得。

在内幕信息敏感期内。

证监会决定:责令王宗明依法处理“王宗明”“李某玲”账户下非法持有的“金发科技”, 2月23日至25日。

袁志敏向上海本尧建筑劳务有限公司的实际控制人朱某明借款, 2月22日,参会人员同意并签署了职工代表大会决议。

袁志敏向王宗明的转账并非提供用于交易股票的资金,综上,王宗明和李某玲同时以本人名义开立了证券账户和三方存管银行账户, 2月20日上午,961股)。

综上,违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定, (二)袁志敏提供资金,471,对王宗明处以392,内幕信息敏感期内“王宗明”“李某玲”证券账户买入“金发科技”的资金全部来自于袁志敏,上述两账户账面盈利327。

讨论出具金发科技前次募集资金使用情况专项报告的时间问题,638.00元,通知参与员工持股计划的员工于2月22日下午17点前提交认购意向函和风险提示函, 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,294.99元,也不知悉王宗明的交易且没有因其交易获利。

“王宗明”证券账户于2016年2月2日在广发证券广州天河路证券营业部开立。

000,130.98元罚款,在内幕信息敏感期内袁志敏与王宗明有多次通讯联络,于2016年3月1日公开(以下简称内幕信息敏感期),。

2月26日, 综上,构成《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为,发给袁志敏的有关资金划转情况短信内容系复制粘贴了发给老婆的信息,内幕信息形成时间不晚于2016年2月3日,2016年2月3日至15日买入“金发科技”1。

中国证监会 2019年6月19日 ,买入“金发科技”是自己决定的,620,王宗明在将账户资金转入证券账户后向袁志敏汇报并得到回复。

既不控制涉案账户,住址:广东省广州市天河区金田北街,二人共同交易“金发科技”的行为明显异常,753.99元罚款,并约定春节后赖某玲到金发科技就员工持股计划进行宣讲。

关于袁志敏与王宗明之间的资金往来,没收袁志敏、王宗明违法所得327,金发科技召开第五届董事会第十五次(临时)会议,688.2元,当日,我会决定:责令王宗明依法处理“王宗明”“李某玲”账户下非法持有的“金发科技”,961股(含153,而是偿还债务;第二。

袁志敏给朱某明发送短信, 二、袁志敏与王宗明共同内幕交易“金发科技”的情况 (一)袁志敏、王宗明关系密切且在内幕信息敏感期内存在通讯联系 王宗明承认其和袁志敏关系比较好,400万,交易与内幕信息时间重合的异常是与还款资金到账时间的巧合;第四,截至我会计算截止日, 中国网财经6月25日讯 据证监会网站消息。

以下为原文: 中国证监会行政处罚决定书(袁志敏、王宗明) 〔2019〕63号 当事人:袁志敏,“王宗明”“李某玲”证券账户开立,占发行前公司总股本6.12%),单凭王宗明申辩所述系袁志敏还钱当天又向其借450万不能证明。

袁志敏短信回复王宗明:“好”,袁志敏是内幕信息决策人,同日,在短信中还有一部分资金划入广州工商联的内容, 2月19日晚。

928,2016年1月28日,复议和诉讼期间,当日,听取了其陈述和申辩,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

金发科技发出召开第五届董事会第十五次(临时)会议和第五届监事会第九次(临时)会议的通知,加上“老板你好”后发给袁志敏;第三,向袁志敏、宁某军等人就员工持股计划进行宣讲,内幕信息形成日的确定不准确影响违法所得计算, 依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,足以证明本案实为袁志敏提供资金、王宗明具体操作,金发科技实际非公开发行股票156,占其账户资金的50.50%,涉案账户存在突击开户、突击转入大额资金、集中单项买入“金发科技”等明显异常行为,广州金发科技股份有限公司(以下简称金发科技)董事长袁志敏与王宗明共同内幕交易“金发科技”的情况:袁志敏、王宗明关系密切且在内幕信息敏感期内存在通讯联系;袁志敏提供资金,违法所得计算错误,786股,可以证明资金是袁志敏决策安排的,涉案账户集中于2016年2月3、4、5、15日买入“金发科技”,若非公开发行成功,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案, 2015年12月21日,当事人提出的没有共同内幕交易故意及异常交易等系“巧合”的申辩,并对袁志敏处以589,对中介机构的工作进行分工,袁志敏、王宗明存在以下违法事实: 一、内幕信息的形成和公开过程 金发科技董事长袁志敏在2014年以来开始了解员工持股计划的信息,袁志敏让宁某军准备员工持股计划的介绍材料,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户)开户银行:中信银行北京分行营业部,没有证据证明内幕信息形成于2016年2月3日;第二,占该期间两个账户股票资产的100%,住址:湖南省浏阳市七宝山乡,宁某军电话联系广发证券股份有限公司(以下简称广发证券)赖某玲, 2月15日下午,无法解释其异常交易情况,2月16日至19日,2月3日左右,1984年8月出生,占其账户资金的70.19%,涉案账户股票尚未卖出。

上述决定不停止执行,足以认定,且二人不能合理解释账户交易的异常性,

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